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【超越在线注册】彭博被加拿大安省监管机构“点名”,因其平台上允许巨额不当交易

来自环球邮报多伦多的消息,加拿大安大略省证券委员会(Ontario Securities Commission,以下简称“OSC”)指控彭博资讯(Bloomberg LP)的一家子公司允许其平台上进行了2,285亿美元(约合1.5万亿人民币)的不正当固定收益交易,并表示这家数据巨头提交了有关该活动的误导性记录。

该子公司彭博交易工具有限公司(Bloomberg Trading Facility Ltd.)经营着一个多边交易电子平台,允许各方购买和出售金融工具。OSC称,2017年12月,OSC授权彭博向该省用户提供其平台,但条件是他们的交易仅限于掉期交易,而非固定收益交易。

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(图源:Unsplash )

但在OSC授予其许可之前,彭博已经在未告知监管机构的情况下为18位安大略省用户提供了服务。OSC表示,其中5位用户进行了价值约570亿美元(约合3724亿人民币)的固定收益交易。

在接下来的10个月里,彭博交易工具公司涉嫌为另外一起价值1715亿美元(约合1.1万亿人民币)的固定收益交易提供了便利,OSC称这违反了其指令,并表示,在2017年的审批过程中,它“反复告知”彭博,其平台未获授权“为安大略省用户的固定收益交易提供服务”。“这些行为很严重,且不可被接受地违反了安大略省证券法。” OSC在周三(12月16日)发布的一份指控声明中表示。

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在英国证券监管机构注册的彭博交易工具公司,以及在荷兰监管机构注册的彭博交易工具BV公司(Bloomberg Trading Facility BV)已同意与安大略省OSC达成和解。具体细节尚未公布。OSC提出的和解方案定于周五(12月18日)进行。彭博资讯发言人拒绝置评。

OSC表示,2017年,当它批准彭博允许安大略用户在其平台上进行掉期交易时,有一个条件是,它必须每季度披露安大略省用户的所有交易活动。根据OSC的说法,这些数据包括安大略省客户“按交易产品和总交易量分类的数据”。

然而直到2018年10月受到OSC指控,彭博才披露它发现了 “有限的 ”固定收益交易活动。进一步的调查显示,安大略省的11名客户进行了固定收益交易。据监管机构称,这些交易占彭博平台上所有固定收益交易的3%。OSC指称,当时安大略省客户的固定收益交易为彭博赚取了约68.8万美元(约合449万人民币)的费用。

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受OSC诉讼管辖的另一家彭博子公司彭博交易工具BV也面临类似指控,包括允许安大略省用户在未经该监管机构许可的情况下交易固定收益证券。OSC声称,该公司于2019年3月申请OSC授权,但当时已经有安大略省用户“登录”并使用该公司的平台了。

监管机构表示,OSC仍未批准彭博交易工具BV的交易许可,但在2019年3月至2020年第一季度期间,它签约了16名安大略用户。OSC称,其中两家用户进行了价值44亿美元(约合287亿人民币)的固定收益交易。

#加拿大#、#安大略省交易委员会#、#彭博子公司#

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